天天热点评！证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-019

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

(资料图片仅供参考)

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2023年6月29日

（二）股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨华辉董事长主持会议。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席8人，独立董事孙铮先生因事请假无法参会；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、公司董事会秘书出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：兴业证券股份有限公司董事会2022年度工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：兴业证券股份有限公司监事会2022年度工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《兴业证券股份有限公司2022年年度报告》及其摘要

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：兴业证券股份有限公司关于预计公司2023年日常关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于变更经营范围及修订《公司章程》部分条款的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：兴业证券股份有限公司关于2023年证券投资规模的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：兴业证券股份有限公司2022年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：兴业证券股份有限公司2022年度利润分配预案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：兴业证券股份有限公司关于提请授权对子公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：兴业证券股份有限公司2022年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：兴业证券股份有限公司2022年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：兴业证券股份有限公司关于监事变更的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：兴业证券股份有限公司独立董事2022年度述职报告

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）现金分红分段表决情况

■

（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

（四）关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会审议的15项议案均获得通过。议案5、议案9为特别决议议案，获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数2/3以上通过。

议案4涉及关联交易，福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司以及股权登记日登记在册的其他关联股东回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：孙立唐敏

2、律师见证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、兴业证券股份有限公司2022年年度股东大会决议

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董事会

2023年6月30日